第1章
绪论
1.1研究背景
农业是人类赖以生存和发展的基础，农业生产关乎国计民生，农产品贸易在国际贸易中的地位举足轻重。加大农产品出口可以更好地发挥农业的比较优势，有利于培育一批有竞争力的农业出口企业，使其充分利用国内外两个市场，合理整合国内外两种资源，在激烈的国际竞争中占据一席之地。农产品国际竞争力的提高，对农业经济的发展和农业基础地位的巩固至关重要。通过扩大农产品出口，有利于加快农业产业化进程，促进农业科技的创新和推广，带动农村剩余劳动力的转移，实现农民增收。随着经济的快速增长和国内消费需求的不断扩张，近年来我国农产品进口量节节攀升，致使农产品贸易从2004年起由顺差转为逆差。2013年中国农产品贸易逆差达510.4亿美元，同比增长3.7%。进一步扩大具有比较优势的农产品出口可以有效抑制我国农产品贸易逆差规模，并逐步实现农产品贸易的基本平衡，对保证国民经济的平稳运行具有重大的战略意义。
农产品贸易大则事关国家粮食安全，平衡世界粮食余缺；小则影响人们日常膳食，优化饮食结构。基于此，世界各国长期以来对本国农产品贸易实施各种保护政策，对外设置壁垒，农产品贸易自由化的进程缓慢。直到1994年乌拉圭回合达成?农业协定?之后，国际农产品贸易才正式进入贸易自由化的发展轨道。然而中国贸易自由化之路走起来何其艰难，虽然农产品贸易领域的关税和其他非关税壁垒日趋受到国际贸易法规的限制和约束，实施的空间越来越小，但是以技术性贸易壁垒（technical barriers to trade，TBT）为代表的新贸易壁垒却层出不穷，让人防不胜防。一些发达国家依仗雄厚的经济实力和技术优势，实施技术性贸易壁垒对发展中国家农产品出口制造阻碍，*终达到保护国内农业生产的政策目标。他们利用技术性贸易壁垒名义上的合法性，假借保障人类健康和安全?维护动植物生命安全以及环境保护等之名，通过制定名目繁多且条件苛刻的技术法规和标准，行贸易保护之实。加之日益严峻的全球环境问题和食品安全问题，让技术性贸易壁垒有了更大发展空间。在此背景下，如何顺应世界经济贸易发展潮流，摸清技术性贸易壁垒的作用机制，研究它对经济贸易的影响路径，有针对性地提出规避和冲破技术性贸易壁垒的可行性策略，是目前急需解决的问题。
2008年年末，席卷全球的金融危机，导致了国际贸易环境的恶化，各国贸易保护主义呈现上扬之势。我国与主要贸易伙伴（日本?美国?欧盟）之间的贸易摩擦增多，农产品出口面临更多障碍，出口额显著下降。2008年，我国农产品对日本出口额约77.2亿美元，同比下降7.8%，2009年出口额继续下降至76.9亿美元，创下自2005年来的新低；2009年我国农产品出口美国47亿美元，同比下降8.1%，同年我国对欧盟27国的出口也同比下降10.6%。从既有研究来看，金融危机?日益增高的技术性贸易壁垒?人民币升值以及频频发生的农业自然灾害等一系列不利因素导致我国农产品出口水平快速下滑。在发达国家经济增长乏力的背景下，国际贸易纠纷不断增加，而技术性贸易措施是出口贸易面临的主要贸易壁垒。目前国内大量存在的是针对技术性贸易壁垒的实证分析和对策研究，而针对发展中国家的有关技术性贸易壁垒的理论基础研究还很匮乏。因此，深入研究技术性贸易壁垒的经济效应?影响因素及作用机制的理论基础，对转变我国农产品出口贸易增长方式及稳定农业收入具有重要的理论指导意义。
另外，全球贸易自由化进程受阻，区域主义盛行，导致在自由贸易区以外的出口贸易国家受到较强的贸易歧视。世界贸易组织（World Trade Organization，WTO）多边贸易体制多哈回合开启以来，举步维艰，近期备受关注的泛太平洋战略经济伙伴关系协定（Trans￣Pacific Partnership，TPP）和跨大西洋贸易与投资伙伴协议（Transatlantic Trade and Investment Partnership，TTIP），表明巨型自由贸易区（Free Trade Area，FTA）已对WTO全球多边自由贸易体制形成强大挑战，贸易保护主义正在以新的形式出现。虽然新的自由贸易协定致力于加强世界主要经济体的农产品贸易，但其框架内的高标准和严要求会对发展中国家农产品出口造成障碍。
2013年7月，日本政府正式加入TPP的谈判。至此，日本成为TPP第12个成员国，这12个国家的国内生产总值占世界经济的比重近四成。为解决全球范围内食品价格上涨?新兴经济体大型农产品跨国企业相继加入全球竞争等问题。旧的全球食品体系存在割裂性，所以无法解决这些问题，TPP试图建立一个新的世界食品体系来解决这些问题。但是，TPP谈判不仅涉及关税减免，而且对农产品生产商的保护大于对消费者的保护。因此，近年来的巨型FTA及即将正式生效的FTA内部对食品安全及出口商利益保护问题一直存在争议。例如，在美国与越南TPP谈判过程中涉及解决越南虾安全及环境问题，而TPP将要准许越南虾无条件自由进口，此问题引起美国消费者协会及一些国会议员的关注。同时，虽然韩国与美国已达到自由贸易协定，但是据Lee等（2011）的研究，韩国的牛*经销商及消费者均愿意为牛*追溯制度支付额外费用。虽然韩国已对美国开放牛*市场，但迫于国内压力，韩国政府仍然建立了严格的食品检验检疫标准，以确保本国消费者对美国牛*的信心。尽管自由贸易协定大行其道，但韩国政府为保护本国消费者利益，仍然在不断完善食品安全标准。因此，在全球新自由贸易主义中，食品安全问题和追溯制度依然是影响农产品贸易的关键问题。目前的主流观点是，贸易政策不应取消对以环境保护和公众健康目的而设立的国内农产品及食品安全标准，同时在实施安全标准前，必须基于谨慎原则充分论证各项安全标准的科学性及有效性。
作为农业大国，我国在蔬菜?水果?水产品等农产品生产方面具有很大的优势，近年来这些产品的出口额逐年增加。以蔬菜为例，从21世纪初的245万吨增加到2012年的934万吨，在12年中增长了两倍多。再如，2013年我国出口大蒜179万吨，比2012年155万吨的出口数量多出24万吨，同比增长15.5%。与此同时，为满足本国消费者对安全农产品的需求和保护本国生产者的利益，发达国家制定了更加严格的技术标准作为市场准入条件，这些标准主要包括动植物卫生检疫标准?产品质量技术标准?包装要求?环境保护和动物福利等。这些标准在某种程度上都与农产品质量有关，对出口国而言，它们是质量壁垒。当前农产品质量壁垒已成为影响我国农产品出口的重要因素。仅2013年上半年，我国农产品出口亚洲国家农产品的质量问题事件有几十起。当前，安全无污染农产品已成为各国消费者追求的目标，这促使进口国不断提高农产品质量安全标准来满足国内消费者对安全农产品的需求，使得一些未达到标准的产品不能在国际市场上自由贸易。日本?美国等发达国家对进入本国市场的农产品作出了更加严格的规定，使得农产品质量安全成为目前国际市场技术性贸易壁垒中*重要的组成部分之一。近些年来我国农产品出口因质量安全问题被扣留?通报?拒收?禁止入境的事件时有发生，农产品质量安全问题成为影响我国农产品国际市场竞争力的重大障碍。若想保持和继续扩大我国农产品出口，必须采取必要的措施，不断提高农产品质量安全水平。
1.2研究目的和意义
在WTO成立以来的近二十年时间里，国际贸易领域的贸易壁垒并没有全面削减，反而以技术性贸易壁垒为代表的非关税壁垒正取代关税壁垒成为21世纪真正的贸易问题。在2000年到2012年的十多年间，涉及技术性贸易壁垒的技术法规?技术标准?合格评定程序等层出不穷，世界各国越来越频繁地出台技术法规和标准，WTO框架下的TBT通报数量逐年递增，WTO成员方通报的数量由2000年的606份增加到了2012年的2185份，诸多的技术性贸易壁垒严重影响了国际贸易的顺利进行。
特别的，世界各国提交的与农产品贸易有关的TBT和实施卫生与植物卫生措施协议（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures，SPS）通报数量更是不断增加。其中相关的TBT通报数量由2000年的48项增加到2012年的144项；SPS通报数量由2000年的189项增加到2012年的884项，而且SPS通报数量和增长幅度都超过了TBT通报数。这一变化趋势说明了在农产品贸易领域，对人类健康?安全等目标考量的技术性贸易壁垒越来越多。与此同时，由于发展中国家经济发展相对滞后，又主要以生产农产品和原材料相关产品出口为主，在技术法规和标准等领域更是处于劣势地位，技术性贸易壁垒正成为发展中国家出口的主要障碍，因而受到了广泛的关注。众多学者对此进行了较为广泛深入的研究。
1.2.1研究目的
当前我国经济已经迈进一个新的发展阶段，对外经济的发展更是机遇与挑战并存。在随着全球贸易自由化步伐日益加快但国外贸易保护主义重新抬头的关键时刻，我国农产品如何在国内劳动力成本优势逐渐丧失的背景下，保持产品的竞争力，在海外市场占据一席之地，这对于我国农产品贸易的发展意义深远。本书研究的目的是就技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响效应展开全面系统的研究并度量其影响程度，针对应对国外技术性贸易壁垒中凸显的问题提出突破壁垒的有效路径。具体来讲，包括以下五个方面:
*，呈现我国农产品出口在欧洲?美国?日本市场所遭遇的技术性壁垒，对国内应对中存在的问题进行总结归纳。
第二，在技术差距论?博弈论及技术性贸易壁垒形成机制的经济学解释的基础上，从外部社会政治经济环境和内部经济生产技术条件等方面对技术性贸易壁垒的成因展开分析。
第三，基于区域贸易理论分析当前区域贸易协定内技术性贸易壁垒方式条款的主要内容?特点和存在的问题；并据此分析我国今后进行区域贸易协定内技术性贸易壁垒谈判的策略和我国政府及企业应对当前区域贸易协定内技术性贸易壁垒的建议。
第四，采用基于多边阻力的贸易引力模型，对农产品技术性贸易壁垒进行贸易效应测算，并分析其对贸易广度和贸易深度的影响。采用不同针对零贸易流量的计量技术对农产品技术性贸易壁垒的贸易效应进行估算，以比较不同计量技术的优劣及适用性。然后，采用福利效应模型对技术性贸易壁垒的福利效应进行测算。
第五，采用调研方法从微观角度对技术性贸易壁垒经济效应进行分析；采用主成分法分析对技术性贸易措施的实施效果进行分析。分析我国农产品出口企业受技术性贸易壁垒影响的状况，如企业在*主要出口目的地受技术性贸易壁垒影响的严重程度。
1.2.2研究意义
1.2.2.1理论意义
国际贸易保护主义对我国出口贸易的影响及对策研究是当前亟待研究的重要课题。本书着眼技术性贸易壁垒对我国农产品出口贸易影响的研究，能够丰富该理论的研究内容。国外学者关注技术性贸易壁垒比较早，研究成果也很丰硕。但由于各国所处的经济社会和贸易环境的差异，对技术性贸易壁垒的探讨往往是基于本国的情况，因此开展的研究主要是立足于发达国家，很少研究发展中国家实施的技术性贸易壁垒对他国贸易的影响。国内学者对我国农产品技术性贸易壁垒的研究以定性分析为主，侧重对农产品遭遇技术性贸易壁垒的状况?影响因素?相关主体的应对措施等方面作出描述和总结，实证分析还有待进一步深入。
本书采用定性分析和定量分析相结合的方法，系统研究技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响，试图从广度和深度上实现新突破。本书的理论意义主要在于:在对技术性贸易壁垒产生的历史背景?理论基础进行详尽梳理的基础上，运用经济学?管理学?政治经济学理论对壁垒的性质?形成机制?经济社会效应及其对国际贸易的影响做系统?深入地分析；并通过定量化模型对技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响作实证研究；从分析某一具体行业?产品入手，从而提炼形成一般性认识，也是对现有理论的有益补充并得出相应的结论。
传统的TBT研究普遍仅从WTO框架入手，而且传统的关税同盟理论和自由贸易区理论主要是针
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尽管全球贸易体系的多层次?多元化发展趋势愈发明显,但WTO在多边贸易协定中所扮演的角色,在短期内不会被新的贸易联盟替代,如国际标准等技术性贸易措施在农产品国际贸易中发挥的作用会更加重要?《新时期中国农产品技术性贸易壁垒研究》首先对农产品技术性贸易壁垒的相关理论进行了梳理,并采用前沿的实证模型和计量技术,如HMR模型和ZINBPML模型对中国农产品出口遭遇的技术性贸易壁垒的影响进行了定量测算?然后从农户种植意愿角度,采用调研方法对技术性贸易措施的影响进行了深入分析,并对区域贸易协定下的技术性贸易壁垒措施进行了分析?*后提出相关对策建议?
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